浙江证监局：蚂蚁基金违规销售 要求采取责令改正措施_行业观察_电商报

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浙江证监局3月20日发布公告称，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司的“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为，要求该公司采取责令改正措施。  请关注淘宝内部优惠券https://www.yayams.com/
            
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            （原标题：蚂蚁基金违规销售 浙江证监局责令其改）       

3月21日下午消息，浙江证监局3月20日发布公告称，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司的财富号红包活动存在以送现金红包方式销售基金的行为，要求该公司采取责令改正措施。

浙江证监局要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

以下为公告全文：

关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司：

经核查，我局发现你公司财富号红包活动存在以送现金红包方式销售基金的行为。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2018年2月24日